各区（市）人民政府，市龙虎山风景名胜区管委会，鹰潭高新技术产业开发区管委会，市信江新区管委会，市政府有关部门：

《鹰潭市企业股份制改造、上市工作考核办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

（此件主动公开）

鹰潭市企业股份制改造、上市工作考核办法

为贯彻落实全省企业上市“映山红行动”和高质量发展考核工作要求，促进各区(市)企业股份制改造、上市工作，加快全市企业股份制改造、上市步伐，实现我市上市公司数量倍增目标，根据《鹰潭市企业股份制改造、上市三年攻坚行动计划》，制定本考核办法。

一、企业上市任务目标

本着“政府引导、企业主导、市场运作、政策扶持”的原则，按照“培育一批、股改一批、辅导一批、申报一批、上市一批、做强一批”的工作思路，充分发挥各区(市)企业上市主体作用，全力做大资本市场鹰潭板块。到2022年底，全市新增境内外上市企业4家，力争7家。其中：鹰潭高新技术产业开发区新增境内外上市企业2家，力争3家；贵溪市新增境内外上市企业2家，力争3家；余江区、月湖区新增境内外上市企业各1家。全市完成企业股份制改造45家以上。

二、组织实施
　　在市企业上市领导小组的领导下，市企业上市领导小组办公室（设在市金融办）负责全市企业股份制改造、上市工作考核的组织实施。

三、考核对象

贵溪市人民政府，余江区人民政府，月湖区人民政府，鹰潭高新技术产业开发区管委会。

四、考核内容

全市企业股份制改造、上市挂牌工作考核按照各区(市)企业股份制改造、上市挂牌工作推进情况和企业股份制改造、上市挂牌取得的实际成果两个方面共11项内容进行综合考评，满分为100分。

五、评分细则

（一）企业股份制改造、上市挂牌工作推进情况（满分40分）。

1.领导重视（10分）。各区(市)政府、管委会领导班子定期研究企业上市工作，形成会议纪要的，得5分；纳入政府年度工作目标（明确股份制改造、上市以及挂牌家数）得2分；成立企业股份制改造、上市挂牌推进工作小组,得3分。

2.责任落实（10分）。做到每月将企业股份制改造、上市挂牌工作进行任务分解，“挂图作战”，以表格形式及时掌握企业股份制改造、上市挂牌工作流程进度的，得5分；明确专职人员负责该工作，每名得2.5分，最高不超过5分。

3.宣传培训（10分）。组织辖区内企业股份制改造、上市挂牌培训，每次1.5分；开展市级及以上媒体宣传报道1次，得1分。

4.建库立制（5分）。建立企业上市后备资源库，每年新增3家（含）以上的，得3分，未达不得分；为入库企业协调解决问题并取得实质性或阶段性效果，得1分；对入库企业推动扶持，得1分。

5.调研分析（5分）。对辖内重点拟上市后备库企业情况有详细研判（包括但不限于企业经营状况、财务情况、上市进展、存在问题及下一步帮扶工作等），得5分。

（二）企业股份制改造、上市挂牌工作成效（满分60分）。

1.成功上市（30分）。当年每新增1家企业在境内外主要交易所上市（含注册地迁入），得30分。

2.提交上市申请（20分）。当年每新增1家向中国证监会、上交所（科创板）、深交所（创业板）或境外主要交易所提交上市申请材料并受理的，得20分。同一企业不重复计算。

3.辅导备案（20分）。当年每新增1家在江西证监局辅导备案的，得8分，最高不超过20分。同一企业不重复计算。

4.“新三板”“新四板”挂牌（12分）。当年每新增1家“新三板”或“新四板”挂牌企业，得2分，当年每新增1家在“新四板”展示企业，得0.5分。最高不超过12分。

5.完成股份制改造（24分）。当年每新增1家企业完成股份制改造，得4分。最高不超过24分。

6.直接融资（10分）。年度首发融资或拟上市企业引入股权投资每新增1亿元得3分；年度上市公司再融资每新增1亿元得2分；年度非金融企业通过发行公司债券、企业债券、银行间债务融资工具、区域股权市场私募可转债等债券融资每新增1亿得2分；年度引入天使投资、私募股权基金投资每新增1家得2分。累计不超过10分。

六、加（减）分事项

1.加分事项。对各区(市)政府、管委会推动企业上市和直接融资工作机制体制创新、取得重大成效及获得省委、省政府表彰等方面的情况进行评价。其中：

（1）推动首家企业在境内外主要交易场所成功上市的，加10分。

（2）辖内企业发行债券品种为省内首支的，每支（以首期发行计）加5分；每发行1笔绿色债券或债务融资工具加1分；第五条第（二）项第6条直接融资所列融资项，每项超过满分项部分，每增加5千万元加1分。

（3）受省委、省政府（含两办）正式文件表彰的，每次加5分（同一事受多次表彰，可重复计算，最高不超过10分）。

（4）在境内外主要交易场所上市1家绿色企业加4分，在“新三板”挂牌1家绿色企业加3分，在“新四板”绿色板块挂牌、展示1家企业加2分。

2.减分事项。对未建立相关上市挂牌企业风险处置预案的，减2分；发生风险事件未进行妥善有效处置造成重大风险事件受到省委、省政府（含两办）及省级以上部门正式文件通报批评的，每次减3分。同一事项多次通报批评的，可重复计算，扣减分值不超过5分。

3.加（减）分后总分不超过100分。

七、考核程序

每年1月20日前，各考核对象将上年度企业股份制改造、上市挂牌工作考核的相关资料报送市企业上市领导小组办公室，市企业上市领导小组办公室根据本考核办法，对各考核对象进行考评，形成初步考核结果。于当年2月20日前报市企业上市领导小组审核确定。

八、奖惩措施

根据《鹰潭市企业股份制改造、上市三年攻坚行动计划》，将企业上市工作考核结果纳入市委、市政府对各区(市)高质量发展考核和绩效考核内容。当年未完成企业股份制改造目标任务的区（市）政府、管委会在工业发展考核时不得评先评优。当年在境内外主要交易场所新增1家上市公司的区（市）政府、管委会，市政府将对其颁发“特别贡献奖”并通报表扬。